301558三态股份网上申购情况及中签率通告

深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称“三态股份”或“发行人”）首次公开发行 11，846.00 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）并在创业板上市的申请已经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）创业板上委会审议通过，并已经中国证券监督管委会同意注册（证监许可〔2023〕1201 号）。

发行人与保荐人（主承销商）中信证券股份有限公司协商确定本次发行价格 7.33 元/股，本次发行股份数量为 11，846.00 万股。本次发行价格未超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高报价后通过公开募集方式设立的证券投资基金、全国社保基金、基本养老保险基金、企业年金基金和职业年金基金、符合《保险资金运用管理法》等法规的保险资金和合格境外投资者资金报价中位数和加权平均数的孰低值。本次发行不安排向发行人的高级管理人员与员工资产管理计划及其他外部投资者的配售，保荐人相关子公司不需参与跟投，初始配售与最终配售的差额 592.30 万股回拨至网下发行。

本次发行最终采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）及网上向持有深圳市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。

配售回拨后、网上网下回拨机制启动前，网下初始发行数量为 9，595.30万股，约占本次发行数量的 81.00%；网上初始发行数量为 2，250.70 万股，约占本次发行数量的 19.00%。最终网下、网上发行合计数量 11，846.00 万股，网上及网下最终发行数量将根据网上、网下回拨情况确定。

三态股份于 2023 年 9 月 19 日（T 日）利用深圳证券交易所交易系统网上定价初始发行“三态股份”股票 2，250.70 万股。

一、网上申购情况

保荐人（主承销商）根据深交所提供的数据，对本次网上发行的申购情况进行了统计，本次网上发行有效申购户数为 8，264，729 户，有效申购股数为103，705，934，000 股，配号总数为 207，411，868 个，配号起始号码为 000000000001，截止号码为 000207411868。

二、回拨机制实施、发行结构及网上发行中签率

根据《深圳市三态电子商务股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行通告》公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为 4，607.71911 倍，高于 100 倍，发行人和保荐人（主承销商）启动回拨机制，将本次公开发行股票数量的 20%（向上取整至 500 股的整数倍，2，369.20 万股）由网下回拨至网上。前述所指公开发行股票数量应当按照扣除最终配售数量计算。回拨后，网下最终发行数量为 7，226.10 万股，约占本次发行数量的 61.00%；网上最终发行数量为 4，619.90 万股，约占本次发行数量的 39.00%。回拨后本次网上发行的中签率为 0.0445480776%，有效申购倍数为 2，244.76577 倍。

三、网上摇号抽签

发行人与保荐人（主承销商）定于 2023 年 9 月 20 日（T+1 日）上午在深圳市罗湖区深南东路 5045 号深业中心 311 室进行摇号抽签，并将于 2023 年 9 月21 日（T+2 日）在网上公布摇号中签结果。