2023年前三季度，申万宏源（以下简称“公司”）牢牢把握高质量发展任务，积极服务国家战略，围绕“活跃资本市场、提振投资者信心”协同发力，在践行国有金融企业社会责任的同时，各项业务发展势头稳健向好。日前，公司披露了2023年前三季度业绩，实现合并营业收入162.83亿元，实现净利润50.14亿元，加权平均净资产收益率4.46%。

发挥“研究+投资+投行”特色优势，助力业务争先进位

2023年以来，公司抓住全面注册制的政策和市场机遇，助力现代化产业体系和先导产业前瞻性布局，秉持协同展业理念，打造企业全产业链服务平台，投资银行业务竞争力稳步提升。

2023年1-9月，公司完成股权融资承销家数13家，行业排名第8；其中，主板IPO承销家数排名并列行业第5，创业板IPO家数并列行业第6，全力助推战略性新兴产业前沿科技企业发展需要。债券融资方面，积极拓展布局服务国家战略类项目和特色业务品种，债券全口径主承销金额及家数行业排名第7；助力客户成功发行全国首单“ESG”主题小微企业金融债，上半年绿色债券承销金额排名第2，协助发行人取得良好的经济和社会效益。加大对中小企业的服务能力,以“专精特新”为抓手，大力发展普惠金融业务；2023年以来，北交所IPO承销家数和募集金额，新三板挂牌及发行家数均排名行业第2。

关注居民财富管理需求，经纪、资管专业能力稳步提升

随着居民对财富管理需求持续增长，公司聚焦代理、稳定基础，加大获客引资力度，新开户数量显著增长。深耕金融科技和分支机构赋能，不断提高投顾服务能力，全面组织开展特色营销。以数字化转型为契机，强化智能应用，大赢家APP稳定运行，提升交易效率、降低交易成本。同时，持续推进自有产品能力提升、产品体系完善、产品销售赋能及合规风险防范，为客户提供专业化、多层次的产品服务。通过多部门通力协作，高效落实北交所新规，便利投资者直接参与北交所市场交易，助力北交所扩大投资者规模、优化结构贡献力量。

资产管理业务方面，子公司申万宏源资管于近日取得《经营证券期货业务许可证》并正式开业。申万宏源资管长期深耕资管业务领域，获得多家权威机构认可。今年以来，持续推进主动管理能力提升和专业化改革，主动管理规模占比稳步提升，新成立集合产品数量排名行业第6，产品收益率表现稳健；渠道布局加速推进，专业化产品图谱不断完善，打造体系化的投研能力、专业化的产品能力及全方位的渠道能力。

强化投资交易赋能，机构客户服务能力持续提升

回顾期内，公司持续完善机构客户服务体系，积极拓宽客户覆盖面，加强与金融机构、高净值机构客户等的深度合作，持续提升投资交易服务能力，打造机构业务全生态。

FICC销售及交易业务持续发挥投研优势，盈利能力稳定提升。完善多品种、全覆盖及完善的FICC业务链条，积极向客盘业务转型。深耕债券投资顾问业务，着力打造产品竞争力，积极拓展同银行客户间的业务合作，得到合作机构的高度认可。与此同时，积极运用衍生工具服务实体经济，助力风险管理，与实体企业达成首单FR007场外利率期权交易，信用保护工具创设规模排名行业前列。

权益类销售及交易业务加快业务转型，巩固非方向性改革成效。衍生品业务持续提升产品、定价、交易等核心竞争力，通过产品创设有效满足多元化投资需求、保护投资者权益。积极做好场内做市交易，新增多项业务资格，公募REITs做市家数第一，继续全面优化做市系统和策略迭代。

积极服务资本市场、强化投资者教育保护，推进ESG管理提升

承公司资源举办“‘长风破浪，衍生品开启财富管理新篇章’第十五届申万宏源衍生品论坛”“申万宏源·2023新疆能源发展暨‘一带一路’资本论坛”等大型资本市场活动，积极服务国家现代化产业体系建设，更好服务实体经济高质量发展。在科创板开板四周年之际，子公司申万研究所正式发布联合编著的《科创板白皮书2023》，全面深入解读了科创板发展变化与成果，为优化科创板配套制度建言,为加快建设科技强国、实现高水平科技自立自强提供助力。

将ESG与服务国家战略、资本市场改革、乡村振兴及投资者保护等任务有机结合、相融互促，实现高质量可持续发展，公司MSCI ESG评级提升至BB级。高度重视投资者教育保护工作，目前已形成以上海新昌路投教基地和新疆乌鲁木齐投教基地为主体的“1+1”实体投教基地系统，公司投教基地多次获得监管机构“优秀”评级，充分发挥证券机构专业服务力量，切实维护广大投资者合法权益，更好地服务资本市场高质量发展。

报告期内，凭借优异的综合实力、业绩表现和服务实体经济的专业品质，公司在2023年金牛奖评选中荣获七大奖项，荣获国债期货上市十周年多项大奖，2023中国证券业“君鼎奖”九项大奖，Asia Risk 2023年度“最佳中国机构”大奖等多项重要荣誉。

展望未来，公司将以全面注册制改革为契机，积极服务国家战略、支持实体经济，持续为客户提供优质高效的综合金融服务，积极推进自身改革转型发展，践行“简单金融、成就梦想”的企业使命。